發(fā)表于：2015-08-20閱讀量：（3861）
公司在設(shè)立和管理過程中涉及很多刑事法律風險，近年來中國企業(yè)家大案頻發(fā)，被追究刑事責任的比例之高令外界咂舌。觸礁者轉(zhuǎn)眼間身敗名裂，喪失財富、自由乃至生命。除去中國特殊的國情之外，自身沒有法律意識是最關(guān)鍵的原因。
公司高管、負責人必須牢記，可以缺乏法律知識，但不能缺少法律意識，努力以合法的方式處理好公司內(nèi)部及外部與政府等的關(guān)系非常重要。本文著重闡述中國企業(yè)家如何做好刑事法律風險防范以避免出現(xiàn)大敗局值得注目！
一、企業(yè)設(shè)立、清算和融資環(huán)節(jié)的刑事法律風險防范
（一）企業(yè)的設(shè)立和清算如同人的出生和死亡，要做到善始善終，企業(yè)家應(yīng)盡量去掉浮躁、消除任何可能存在的隱患。在設(shè)立和清算環(huán)節(jié)，企業(yè)容易涉及虛報注冊資本罪、虛假出資、抽逃出資罪、妨害清算罪、虛假破產(chǎn)罪等罪名。其中，虛報注冊資本罪應(yīng)引起企業(yè)家們的重視。事實上，公司法對企業(yè)注冊資本的數(shù)額要求越來越低，企業(yè)家應(yīng)避免弄虛作假、制造泡沫經(jīng)濟而給企業(yè)埋下隱患。
（二）避免因融資而“倒下”
企業(yè)要維持正常的生產(chǎn)和經(jīng)營，資金起到如同“血液”般的作用。但是，無論是證券融資，還是銀行貸款，企業(yè)都必須嚴格遵守有關(guān)證券、金融法律法規(guī)。否則，很可能觸犯刑律。民企老板觸犯刑律成因較多，在融資問題上犯罪的人不在少數(shù)。在融資環(huán)節(jié)頻頻犯罪，反映出企業(yè)對資金的需求旺盛，導(dǎo)致出現(xiàn)了不惜以犯罪手段進行融資的現(xiàn)象。市場缺乏完善的金融供應(yīng)體系，民間資本難以健康發(fā)展，是企業(yè)家因“找錢”而“倒下”的部分外部原因。在現(xiàn)今外部環(huán)境之下，企業(yè)家將行為規(guī)范在法律之內(nèi)則是自保之所需。
1、違反證券融資的相關(guān)法律規(guī)定可能涉嫌擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、誘騙投資者買賣證券罪以及操縱證券交易價格罪。違反現(xiàn)行貸款融資相關(guān)法律禁止性規(guī)定的，可能涉嫌貸款詐騙罪、高利轉(zhuǎn)貸罪以及騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪。以轉(zhuǎn)貸牟利為目的，套取金融機構(gòu)信貸資金高利轉(zhuǎn)貸他人，違法所得數(shù)額較大的，可能構(gòu)成高利轉(zhuǎn)貸罪。
2、另外，企業(yè)在資金短缺急需融資來緩解資金壓力，但又無法正常獲取銀行貸款的時候，企業(yè)可能不得不從其他渠道來尋求融資，在這種情況下有的企業(yè)家可能采取其他非法手段獲取資金。比如，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，可以構(gòu)成“非法吸收公眾存款罪”;如果是以非法占有的目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，則可能構(gòu)成“集資詐騙罪”。
在全國范圍內(nèi)造成極大影響和爭議的東陽富姐吳英案在2012年5月21日迎來了終審判決，吳英被以集資詐騙罪判處死刑，緩期兩年執(zhí)行，并處沒收個人全部財產(chǎn)。當然，吳英表示自己是借貸而不是詐騙，也有不少社會人士對其表示支持，但是法律在于執(zhí)行，吳英違背了現(xiàn)行法律規(guī)定。以案為鑒，企業(yè)家應(yīng)謹慎避免觸雷。
二、企業(yè)如何避免因管理內(nèi)部人員而帶來的刑事法律風險？
（一）因賄賂而帶來的刑事法律風險
1、受賄罪
國企老總涉案多因受賄、貪污。刑法規(guī)定，國家工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財物的，或者非法收受他人財物，為他人謀取利益的，是受賄罪。國家工作人員在經(jīng)濟往來中，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有的，以受賄論處。
該罪名的迷惑之處在于，行賄人行賄的方法多種多樣，也許受賄者并不認為某一行為是違法、是受賄，但該行為確實在法律上是違法的。所以，對于國企中的國家工作人員而言，弄清哪些行為是行賄、受賄，哪些行為是正常的人際往來，是十分關(guān)鍵的。
2 、行賄罪
為謀取不正當利益，給予國家工作人員以財物的，是行賄罪。因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不是行賄。行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰。
現(xiàn)實中，行賄行為不少于受賄行為，但是鑒于法律鼓勵披露受賄行為，一般對主動交待行賄行為的行賄者予以減輕處罰或者免除處罰。所以，因行賄而身陷囹圄者遠少于因受賄而身敗名裂的人。
（二）挪用類犯罪
1、挪用公款罪
國家工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的，是挪用公款罪。
現(xiàn)實中存在這樣的情況，即挪用公款者行為并非為自己，而是出于人情而幫助他人，最后弄得自己深陷官司之中。這是非常不值的，人情是人情，法律是法律，法常常不容情。
2、挪用資金罪
挪用資金罪與挪用公款罪在客觀行為上面極為類似，區(qū)別之一在于主體，挪用資金罪的主體為公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員。對于原國家工作人員辭職后到企業(yè)工作時進行的挪用行為，應(yīng)按挪用資金罪處理。
（三）侵占類犯罪
刑法對國有資產(chǎn)和非國有公司企業(yè)的合法財產(chǎn)采取了強有力的保護措施。對公司、企業(yè)人員使用竊取、騙取、侵吞等手段實施的侵害國有企業(yè)資產(chǎn)以及其他性質(zhì)企業(yè)財產(chǎn)的行為予以嚴厲打擊。
1、貪污罪
國企老總因貪污而涉案的占很大的比例，且貪污數(shù)額一般較大。在貪污數(shù)額達到5千元的情況下，行為人的行為是否造成客觀的危害結(jié)果，是否構(gòu)成既遂，成為應(yīng)當努力把握的情節(jié)。
2、職務(wù)侵占罪
現(xiàn)實中，有些企業(yè)家認為企業(yè)的財產(chǎn)就是自己的財產(chǎn)，企業(yè)的一切都是自己的，這種想法是錯誤的。企業(yè)大多具有自己獨立的財產(chǎn)，企業(yè)家的財產(chǎn)應(yīng)當與企業(yè)的財產(chǎn)分離，否則容易引發(fā)法律問題。
3、私分國有資產(chǎn)罪
現(xiàn)實中，一些國企高管私設(shè)小金庫或者以單位名義將國有資產(chǎn)分給員工，他的行為或許只是為了企業(yè)的普通員工能生活得更好，自己并未多分一分錢，但是最后卻東窗事發(fā)、身陷囹圄。其實，處理好與員工的關(guān)系，員工如果知道自己的領(lǐng)導(dǎo)是冒著這樣的風險而“分紅”的，那么，也許他們寧愿不要那錢。
三、律師意見
1、企業(yè)家可以沒有法律知識，但是必須有法律意識
企業(yè)家擅長的是經(jīng)營，而法律是律師所擅長的。企業(yè)家可以沒有具體的、廣博的法律知識，但是企業(yè)家不可沒有法律意識。企業(yè)家可以經(jīng)常邀請法律人士對員工進行法律知識培訓(xùn)和法律風險講解，聘請專業(yè)人士定期對企業(yè)法律風險進行評估。
2、企業(yè)家必須處理好與政府、媒體和下屬的關(guān)系
錢是萬能的、用錢可以消災(zāi)的思想需要改變，GDP也不再是萬能的，GDP也不是完全至上的。政府官員和企業(yè)家的行為都必須受法律約束。企業(yè)家還不可依賴于黑社會發(fā)展企業(yè)或者解決糾紛，盡管他們的行為在某些時候看是十分高效的。而企業(yè)家與下屬的關(guān)系，從長遠上看更是共存共榮。
3、企業(yè)家需學會危機公關(guān)
這里的危機公關(guān)，我們更傾向于定義為諸如企業(yè)或者企業(yè)家被調(diào)查時如何應(yīng)對，進入刑事司法程序后如何主張自己的合法權(quán)利，以及如何靈活應(yīng)對辦案人員的違法行為和判決生效后如何進行自我保護等。了解各個程序可能面臨的情況，學會危機公關(guān)，避免事態(tài)的惡化并最大程度減小損害是企業(yè)家應(yīng)該具有的憂患意識。
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