首頁 - 法務指南 - 律師案例 - 蘇某、陳某、李某、李某、蘇某珊非法經營罪一案刑事判決書
發表于：2016-06-20閱讀量：（1896）
廣西壯族自治區南寧市興寧區人民法院
刑事判決書
（2013）興刑初字第282號
公訴機關南寧市興寧區人民檢察院。
被告人蘇某，男，因涉嫌犯非法經營罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月28日被廣西壯族自治區南寧市公安局執行逮捕，現羈押于廣西壯族自治區南寧市第一看守所。
辯護人羅小清，廣西建邦律師事務所律師。
被告人陳某，男，因涉嫌犯非法經營罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月28日被廣西壯族自治區南寧市公安局執行逮捕，現羈押于廣西壯族自治區南寧市第一看守所。
指定辯護人曾鏡彪，廣西桂公明律師事務所律師。
被告人李某，女，2603，漢族，大專文化，住福建省××市××鎮××里村。因涉嫌犯非法經營罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執行逮捕，現羈押于廣西壯族自治區南寧市第一看守所。
被告人陸某，女，因涉嫌犯非法經營罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執行逮捕，現羈押于廣西壯族自治區南寧市第一看守所。
被告人蘇某珊，女，因涉嫌犯非法經營罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執行逮捕，現羈押于廣西壯族自治區南寧市第一看守所。
辯護人黃濤，廣西欣源律師事務所律師。
南寧市興寧區人民檢察院以南市興檢刑訴（2013）209號起訴書指控被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯非法經營罪，于2013年7月15日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。南寧市興寧區人民檢察院指派檢察員班毅出庭支持公訴。被告人蘇某及其辯護人羅小清、被告人陳某及其指定辯護人曾鏡彪、被告人李某、陸某、被告人蘇某珊及其辯護人黃濤到庭參加訴訟。現已審理終結。
南寧市興寧區人民檢察院指控，2011年6月，根據與臺灣人“蔡總”（另案處理）的協商。被告人蘇某在南寧市租賃場所，并辦理了廣西晉富投資咨詢有限責任公司（以下簡稱“晉富公司”）的工商登記手續和營業執照。經營范圍：企業投資理財咨詢（除證券、金融、期貨外）、房地產投資咨詢；銷售；日用百貨、化妝品。被告人蘇某、陳某負責“晉富公司”經營管理的全面工作，被告人李某、陸某、蘇某珊為“晉富公司”的業務主管，負責組織公司業務員通過電話營銷的形式對外宣傳和發展客戶。
被告人蘇某等五人以“晉富公司”的名義，在未經國家證券部門批準、公司員工不具備證券從業資格的情況下，以電話營銷的形式向不特定的社會公眾招攬需要證券投資信息的客戶，利用“晉富”公司開設的（WWW.g5999.c0m）互聯網股票交易平臺向被其招攬來的客戶提供證券投資咨詢服務和網上股票交易業務，以“保證金”的形式收取吳某某等人的錢款作為股票交易投資款，并與吳某某等人簽訂“會員合約書”，金額共計人民幣673500元，從中牟取非法利益，嚴重擾亂市場秩序。
為證實上述事實，公訴人在法庭上出示或宣讀1、接受刑事案件登記表等書證，2、證人證言，3、五被告人的供述，4、勘驗、檢查筆錄、搜查筆錄、扣押物品、文件清單，5、辨認筆錄，6、鑒定意見等證據。公訴機關認為，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊等人的行為已觸犯《中華人民共和國刑法》第二百二十五條之規定，構成非法經營罪，其中，被告人李某、陸某、蘇某珊在共同犯罪中起輔助作用，是從犯，，應從輕處罰。提請本院依法判處。
被告人蘇某及其辯護人、被告人陳某及其指定辯護人、被告人李某、陸某、被告人蘇某珊及其辯護人對公訴機關指控其五人犯非法經營罪均無異議。被告人蘇某的辯護人、被告人陳某的指定辯護人、被告人蘇某珊的指定辯護人提出，被告人蘇某、陳某、蘇某珊是從犯，建議對被告人蘇某、陳某、蘇某珊予以從輕處罰。五被告人及辯護人均未向法庭提供證據。
經審理查明，2011年6月，臺灣人“蔡總”（另案處理）向被告人蘇某提議由“蔡總”提供資金及股票網上交易平臺，并通過網絡監管公司財務和業務推廣，由被告人蘇某在南寧市租賃場所成立公司，并辦理公司的工商登記手續和營業執照。蘇某依約成立了南寧市晉富投資咨詢有限責任公司（以下簡稱“晉富公司”），公司確定的經營范圍為：企業投資理財咨詢（除證券、金融、期貨外）、房地產投資咨詢；銷售；日用百貨、化妝品。晉富公司成立后，被告人蘇某負責公司的稅務等后勤工作，被告人陳某負責公司業務開發和員工的業務培訓，被告人李某擔任公司的業務主管，被告人陸某、蘇某珊擔任公司的初級主管，共同負責組織公司業務員培訓，組織業務員通過電話營銷的形式對外宣傳和發展客戶。
2011年6月至2012年8月間，被告人蘇某等五人以晉富公司的名義，在未經國家證券部門批準、公司員工不具備證券從業資格的情況下，以電話營銷的形式向不特定的社會公眾招攬需要證券投資信息的客戶，利用網址為WWW.g5999.c0m的互聯網絡股票交易平臺的向被其招攬來的客戶提供證券投資咨詢服務和網上股票交易業務，晉富公司先后與吳某某等人簽訂“會員合約書”，并按合約書的約定收取一定數額的“保證金”，并將“保證金”作為吳某某等人的股票交易投資款，以放大十倍的數額進行股票交易。期間，晉富公司收取的“保證金”共計人民幣673500元。
另查明，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊于2012年8月24日被公安機關抓獲。
上述事實有以下證據所證實，（1）接受刑事案件登記表，證實被告人蘇某等五被告人非法經營案的案件來源。
（2）扣押物品、文件清單，證實公安機關從晉富公司扣押到被告人蘇某等人用于收取“保證金”的銀行卡、U盾、聯系業務使用的手機、會員合約書及被告人蘇某、陳某的身份證件。
（3）證人譚甲、蒙某某、廖某某、韋甲、韋乙、吳某某、譚乙、陸某某、蘇某、梁甲、黃某的證言及辨認筆錄，證實上述證人在晉富公司擔任業務員，從事向社會推廣通過WWW.g5999.c0m的互聯網絡股票交易平臺進行股票交易的情況，并指認本案五被告人為公司管理人員或業務主管。
（4）證人梁乙、馬某某、陳某某的證言及辨認筆錄、會員合約書、證實梁乙、馬某某、陳某某等人在晉富公司投入“保證金”后，通過放大“保證金”十倍的數額通過晉富公司提供的網絡平臺進行股票交易，并證實上述證人指認被告人李某、陸某、蘇某珊為晉富公司受理他們業務的人。
（5）證人趙某某的證言及辨認筆錄，證實其為被告人蘇某代辦晉富公司的工商營業執照。
（6）證人黎某某的證言及辨認筆錄、房屋租賃協議，證實被告人蘇某向其租賃房屋作為晉富公司的工作場所。
（7）晉富公司的工商電腦咨詢單、工商營業執照，證實晉富公司成立的時間及經營范圍，其經營范圍為企業投資理財咨詢、房地產投資咨詢、銷售、日用百貨、化妝品等，不具備從事證券、金融、期貨業務。
（8）“向仕強”的銀行賬戶流水單，證實從被告人蘇某處扣押的“向仕強”的銀行卡用于收取“保證金”及部分賬目來往情況。
（9）抓獲經過，證實五被告人被抓獲的情況。
（10）犯罪嫌疑人相互的辨認筆錄，證實被告人相互指認對方為犯罪嫌疑人的事實。
（11）現場勘查筆錄、現場照片，證實晉富公司的內部情況。
（12）被告人蘇某、陳某的臺灣居民往來通行證、被告人李某、陸某、蘇某珊的戶籍證明，證實被告人蘇某、陳某為臺灣地區居民，并證實五被告人均為承擔刑事責任的適格主體。
（13）被告人蘇某珊的退款收據，證實被告人蘇某珊家屬已代其向公安機關退出非法所得26000元。
（14）廣西科桂司法鑒定中心司法鑒定書，證實2011年6月至2012年8月間晉富公司與109人簽訂了《會員合約書》，收取“保證金”合計673500元。
（15）晉富公司的《交易規則》、《會員合約書》樣本、部分會員的會員合約書、相關股票交易信息資料、部分員工的《勞動合同》、發送信息登記表、客戶電話名單、業務培訓資料等書證，證實晉富公司向社會吸納客戶，并通過該公司提供的網絡平臺進行股票交易的事實。
（16）被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊的供述與本案認定的事實相吻合，證實五被告人在晉富公司向社會開展股票交易中分別負責公司日常管理、負責業務推廣及業務培訓、發展客戶等工作。
上述證據經法庭質，來源客觀、真實、合法，且能證實本案事實，五被告人及辯護人對上述證據亦予以認可，本院予以確認。
本院認為，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊在參與晉富公司經營管理過程中，違反國家規定，超出公司經營范圍，未經國家有關主管部門批準非法經營證券業務，五被告人的行為均已構成非法經營罪，公訴機關指控被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯非法經營罪成立。在本案查明的事實中，雖然被告人蘇某、陳某陳述稱晉富公司由臺灣藉人“蔡總”通過網絡直接管理公司經營及財務事務，但被告人蘇某是直接辦理晉富公司工商登記的人員，日常也在對晉富公司相關事宜進行管理，被告人陳某對晉富公司的日常業務的人員培訓、開展和推進，亦起到積極作用，被告人蘇某、陳某在本案中是主犯，被告人蘇某、陳某的辯護人提出其二人不是本案主犯的意見，本院不予采納。根據被告人蘇某、陳某的供述，臺灣人“蔡總”是出資成立公司及實際管理、控制公司財務的人，蘇某、陳某在本案中的作用相對“蔡總”較小，量刑時本院對此情節予以考慮。被告人李某、陸某、蘇某珊在本案共同犯罪中起次要作用，是從犯，對其三人均予以從輕處罰，對被告人蘇某珊的辯護人提出，蘇某珊為從犯，應從輕處罰的意見，予以采納。被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯罪后認罪態度較好，對其五人均酌情予以從輕處罰。依照《中華人民共和國刑法》第二百二十五條第（三）項、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條之規定，判決如下：
一、被告人蘇某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年二個月（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并處罰金20000元（已繳納3000元，余款17000元于判決生效后十日內向本院繳納，期滿未繳納的強制繳納）；
二、被告人陳某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年二個月（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并處罰金20000元（于判決生效后十日內向本院繳納，期滿未繳納的強制繳納）；
三、被告人李某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年一個月（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內向本院繳納，期滿未繳納的強制繳納）；
四、被告人陸某犯非法經營罪，判處有期徒刑一年一個月（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內向本院繳納，期滿未繳納的強制繳納）；
五、被告人蘇某珊犯非法經營罪，判處有期徒刑一年一個月（刑期從判決執行之日起計算。判決執行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內向本院繳納，期滿未繳納的強制繳納）。
如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內，通過本院或者直接向南寧市中級人民法院提出上訴。書面上訴的，應當提交上訴狀正本一份，副本一份。
審 判 長 覃 芳
人民陪審員 郭 亮
人民陪審員 曾麗華
二〇一三年八月二十三日
書 記 員 梁晶晶
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