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寧波市江東區(qū)人民法院
民事判決書(shū)
（2014）甬東商初字第2849號(hào)
原告：寧波某某技術(shù)有限公司。
法定代表人：李某。
委托代理人：徐偉、王銳，浙江導(dǎo)司律師事務(wù)所律師。
被告：陸某。
委托代理人：張帥軍、周玲玲，浙江歐碩律師事務(wù)所律師。
原告寧波某某技術(shù)有限公司為與被告陸某股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛一案，于2014年11月13日向本院提起訴訟，本院受理后，依法適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖怼Ｒ虬盖閷徖砼c另案審理結(jié)果為依據(jù)，故本案于2014年12月9日中止訴訟。本案于2015年8月18日恢復(fù)審理并于2015年8月26日公開(kāi)開(kāi)庭進(jìn)行了審理。原告的委托代理人徐偉、被告的委托代理人張帥軍到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告寧波某某技術(shù)有限公司起訴稱(chēng)：2004年7月，原告所有股東前自動(dòng)以通過(guò)《公司章程》，章程第十三條規(guī)定，擁有本企業(yè)股權(quán)者即為本企業(yè)股東，本企業(yè)自然人股東必須是本企業(yè)正式在職職工。被告原系原告股東，曾在原告處工作，持有原告10.07%股權(quán)，后被告于2014年8月1日因故被原告辭退。根據(jù)章程規(guī)定，被告理應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)讓其享有的股權(quán)。因此請(qǐng)求法院判令：一、確認(rèn)被告自2014年8月11日起喪失原告的股東資格；二、被告在判決生效后十日內(nèi)將其所持有的原告10.07%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給符合章程規(guī)定的原告在職職工，逾期未轉(zhuǎn)讓的，由原告以503500元價(jià)格回購(gòu)（實(shí)際回購(gòu)價(jià)可以法院委托的評(píng)估機(jī)構(gòu)作出的評(píng)估價(jià)為基數(shù)乘以其股權(quán)比例予以確定，但應(yīng)事先扣除法律規(guī)定的各項(xiàng)稅費(fèi)，如無(wú)形資產(chǎn)土地增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅、印花稅等）。庭審中，原告明確符合章程規(guī)定的原告在職職工包括具有勞動(dòng)關(guān)系以及勞務(wù)關(guān)系的在崗職工。
被告陸某答辯稱(chēng)：不同意原告的訴請(qǐng)。公司章程第十三條規(guī)定的條款是股東的準(zhǔn)入機(jī)制，而非退出機(jī)制。原告辭退被告亦屬違法解除，原告仍與被告之間存在勞動(dòng)關(guān)系，因此原告訴請(qǐng)并無(wú)法律依據(jù)，請(qǐng)求駁回。
本院經(jīng)審理認(rèn)定如下事實(shí)：
被告成立于1988年9月3日，原告為其工商登記的股東之一。
2003年4月29日原告章程第十四條約定：“擁有本企業(yè)股權(quán)者即為本企業(yè)股東，本企業(yè)自然人股東必須是本企業(yè)正式在職職工。”第十六條約定：“本企業(yè)股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資。股東向股東以外的有權(quán)持股人轉(zhuǎn)讓出資的，必須經(jīng)代表全體股東過(guò)半表決權(quán)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，否則視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。”第十七條約定：“股東因?yàn)槌诵菀酝獾钠渌魏卧蚨x開(kāi)本企業(yè)，由董事會(huì)決議決定是否收購(gòu)其擁有的所有股權(quán)。此時(shí)的股權(quán)收購(gòu)根據(jù)‘逐低原則’，即按最近一次的審計(jì)報(bào)告的股指出讓股份，并承擔(dān)該審計(jì)報(bào)告與離開(kāi)時(shí)間之間猶豫虧損、潛虧、損失以及其它等原因造成的股值降低。如董事會(huì)決定不收購(gòu)其股份，則其股權(quán)轉(zhuǎn)讓按第十六條規(guī)定辦理。”
2004年7月，原告修訂章程第十三條約定：“擁有本企業(yè)股權(quán)者即為本企業(yè)股東，本企業(yè)自然人股東必須是本企業(yè)正式在職職工”。第十五條約定：“本企業(yè)股東之間可以互相轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資的，必須經(jīng)代表全體股東過(guò)半表決權(quán)同意；不同意轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的出資，否則視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下，其他股東對(duì)該出資享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。”
2014年8月11日，原告及寧波新文某某股份有限公司聯(lián)合簽章發(fā)出《關(guān)于辭退陸某同志的通知書(shū)》一份。
上述法律事實(shí)，由原告提供的2003年4月29日公司章程、2004年7月公司章程、《關(guān)于辭退陸某同志的通知書(shū)》，被告提供的公司基本情況予以證明。
本院認(rèn)為，本案爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于被告是否享有股東資格。就此，原告公司章程第十三條規(guī)定“擁有本企業(yè)股權(quán)者即為本企業(yè)股東，本企業(yè)自然人股東必須是本企業(yè)正式在職職工”，在文義上可以有兩種理解方式：第一，企業(yè)正式在職職工為公司股東的充分條件之一；第二，企業(yè)正式在職職工是公司股東的充要條件之一。對(duì)此，可從如下角度分析：第一，從法理分析，股權(quán)未經(jīng)合法轉(zhuǎn)讓前仍屬股東所有，此為常態(tài)。假如企業(yè)正式在職職工是公司股東的充分必要條件，若認(rèn)定一旦喪失職工身份即喪失股東資格，則原股東喪失的股權(quán)在未轉(zhuǎn)讓給他人前究竟由何人持有無(wú)從確認(rèn)，若公司在此期間出現(xiàn)虧損或盈利，則由何人以該出資額承擔(dān)損失或享有分紅權(quán)利均處于不確定狀態(tài)；第二，從行為分析，由于2003年章程第十七條對(duì)公司回購(gòu)股權(quán)進(jìn)行了明確約定，因此當(dāng)時(shí)正式在職職工的身份是成為并保持公司股東身份的充分必要條件之一，然而，公司股東在2014年章程的修訂中將具體操作流程予以刪除，能夠從側(cè)面反映全體股東否決充要條件，而轉(zhuǎn)為肯定充分條件的真實(shí)意思；第三，從實(shí)際操作性及章程的上下文分析，若認(rèn)定職工身份為股東的充分必要條件，在公司章程未對(duì)股權(quán)流轉(zhuǎn)進(jìn)行具體規(guī)定的情況下，一旦某股東失去職工身份后，其股權(quán)如何流轉(zhuǎn)無(wú)從下手。是公司直接減資還是由其他股東收購(gòu)，抑或是由其余職工收購(gòu)，轉(zhuǎn)讓或減資價(jià)格如何確定等問(wèn)題均處于不確定狀態(tài)，必然導(dǎo)致公司與股東之間，股東與股東之間產(chǎn)生不必要的紛爭(zhēng)，不利于公司的長(zhǎng)期健康發(fā)展；第四，從喪失職工身份的多樣性考慮，由于喪失職工身份存在多種可能，包括了公司辭退、自動(dòng)離職、退休、死亡等各種方式，不能排除在同一時(shí)間存在多個(gè)股東甚至全部股東全部退休等同時(shí)喪失職工身份的情況，如若認(rèn)定喪失職工身份系充要條件之一，則可能出現(xiàn)公司無(wú)股東的尷尬境地，于法于情于理均難以解釋。據(jù)此，本院認(rèn)為，認(rèn)定職工身份為公司股東的充分條件之一更加具有合理性，亦符合法律的一般準(zhǔn)則。綜上，原告主張被告喪失股東資格并要求其轉(zhuǎn)讓股權(quán)，不符合公司章程規(guī)定，本院不予支持。
據(jù)此，依照《中華人民共和國(guó)合同法》第一百二十五條、《中華人民共和國(guó)公司法》第十一條之規(guī)定，判決如下：
駁回原告寧波某某技術(shù)有限公司的訴訟請(qǐng)求。
案件受理費(fèi)8835元，減半收取4417.50元，由原告寧波某某技術(shù)有限公司負(fù)擔(dān)。
如不服本判決，可在判決書(shū)送達(dá)之日起十五日內(nèi)，向本院遞交上訴狀，并按對(duì)方當(dāng)事人的人數(shù)提出副本，上訴于浙江省寧波市中級(jí)人民法院。上訴人在收到本院送達(dá)的上訴案件受理費(fèi)繳納通知書(shū)后七日內(nèi)，憑判決書(shū)到寧波市中級(jí)人民法院立案大廳收費(fèi)窗口預(yù)交上訴案件受理費(fèi)；如銀行匯款，收款人：寧波市財(cái)政局非稅資金專(zhuān)戶(hù)，開(kāi)戶(hù)銀行：寧波市中國(guó)銀行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：37×××92；如郵政匯款，收款人：寧波市中級(jí)人民法院立案室。匯款時(shí)一律注明原審案號(hào)。逾期不交，作自動(dòng)放棄上訴處理。
審判員 顧 亮
二〇一五年八月二十六日
書(shū)記員 錢(qián)啟元
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