首頁 - 法務指南 - 其他文章 - 從“獵狐”行動談域外取證
發表于:2015-03-23閱讀量:(2495)
美國加州聯邦檢察官周三透露,趙世蘭周二已被美國檢方逮捕,并且不能保釋,喬建軍仍然在逃。喬建軍來美時已經與趙世蘭離婚,但趙世蘭在申請投資移民時,謊稱兩人仍有婚姻關系,并且以不實文件虛構自己已經向投資對象投資了50萬美元的事實。檢察官說,趙世蘭涉嫌洗錢、欺騙美國移民官員、違反移民法,如果法庭以此罪名判決趙世蘭有罪,可能會被判處30年有期徒刑或者驅逐出境。據路透社報道,美國檢察官在對他們提起訴訟之前,曾前往中國調查取證,這被視為自中國宣布海外“獵狐”行動以來中美司法合作提升的表現。
高大上的“獵狐”行動使出逃貪官聞之喪膽,那么域外取證需要通過哪些法律途徑呢?
(一)域外直接調查取證的方式
域外直接調查取證的方式主要有以下幾種:
1、外交或領事人員取證
這種方式是指內國法院直接委托內國駐有關國家的的外交代表或領事自行收集證據。目前這種方式是國際社會的普遍認可和采用的方式,一般各國的國內立法都加以規定。但是,葡萄牙、丹麥等國家不允許外交或領事人員自行在其國境內取證。一般來講,外交或領事人員取證要基于條約關系,而且只能向其本國國民取證,并不能采取強制方式。
2、特派員(commissioner)取證
這種方式是指內國法院委托本國的專門官員去有關外國境內收集相關證據。1970《取證公約》規定了這種方式,但是做了嚴格的限制,如必須得到外國主管機關的同意,必須要當事人自愿提供證據等。一般英美法系認可這種方式并同意外國司法官員在其境內取證,但大陸法系國家大都對這種方式采取謹慎態度,如德國等國家在加入《取證公約》時對這種方式做了保留。
3、當事人或者訴訟代理人自行取證
這種方式主要是英美法系國家采用,尤其是美國,允許當事人和訴訟代理人在其境內以非正式方式提取證據。1970年《取證公約》原則上不反對這種方式,但是實際上除了美國以外的締約國對對此做了保留。
(二)域外間接調查取證的方式
由1970年《取證公約》對于域外間接調查取證的方式作了較為詳細的規定,而且大多數的雙邊司法協助條約的規定與《取證公約》類似。其具體程序主要包括:
1、提出請求
各國法律都規定了內國法院或其他有權機構請求外國法院或者其他相關機構代為提取證據的時候,必須提交書面申請。其程序與域外送達類似。請求書一般也具有規定的格式要件,一般請求書用請求國的官方文字書寫,并附有被請求國的文字譯本。
2、請求書的傳遞
(1)中央機構途徑
1970年《取證公約》第2條規定了“中央機構”(Central Authority)的傳遞方式,這成為國際上普遍采用的方式。也就是,各國均建立起一個專門的中央機關負責辦理請求書的傳遞。
(2)法院直接傳遞
這種方式是內國法院不通過任何的中間環節,直接將請求書傳遞給被請求國法院過有關機構,請求該法院代為取證。這種方式必須以條約和互惠關系為基礎。
(3)外交途徑
內國法院或有權機構將請求書交給本國外交部,由本國外交部交給被請求國的外交部,再由該國外交部交給其國法院。這是比較普遍采用的方式,尤其在兩國之間不存在條約關系時候。
(4)領事途徑
由法院將請求書直接交給本國駐在被請求國的領事,由領事將其交給被請求國法院過其他機構。這種辦法也比較簡潔,因此受到廣泛的采納。
3、請求的執行
當請求書傳遞給被請求國之后,根據各國立法與實踐,一般請求的執行是按照被請求國的國內法進行。比如在美國,一般依賴于聯邦律師來獲取證據,有必要時還可以通過法院強制令來取證。通常,在不違背內國法律的前提下,被請求國也可以按照請求國所要求的特殊方式或程序取證。這和域外送達的理論一致。
被請求國法院或有權機構依法實施取證行為之后,不論結果如何,都需要通過適當方式及時將執行結果通知外國的請求機構,并將已經提取的證據材料轉交給請求機構。具體的途徑通常與請求的途徑一致,并多在雙邊條約里加以規定。
此外,域外調查取證原則上不需要支付手續費,但是在取證過程中產生的鑒定費和翻譯費以及按照請求國所要求的特殊方式執行而引起的額外費用,請求國應該支付或清償。
被請求法院在收到域外調查取證請求后,同樣可以依據一定的理由拒絕請求。一般國際上承認的理由是“危害公共安全與國家主權”和“危害公共秩序”等。
據英國路透社19日報道,美中之間沒有引渡條約,但官方正在討論中國逃犯被捕后將他們從美國送回中國的其他辦法。美國檢察官說,在無引渡條約情況下,可以以欺詐性移民為由將趙世蘭驅逐出境。
據悉,喬建軍與趙世蘭離婚后還結了兩次婚,目前其部分家人也在國外。喬建軍潛逃國外之后,中央紀檢部門對中儲糧河南分公司展開大范圍調查,包括中儲糧河南分公司總經理李長軒在內的110多名人員,均由于涉嫌嚴重貪腐問題落馬。
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